1. 其他规章
  2. 一般性文件

编号:97789 法律文号:深人社函〔2015〕731号 颁布日期:2015/12/20 执行日期:2015/12/20

深圳市人力资源和社会保障局

关于深圳企业年金集合计划过渡期结束有关事项的通知


各企业年金管理机构、各企业年金参保企业:

根据2007年市政府有关要求,深圳市企业年金管理中心经办的企业年金,按照国家有关规定移交给法人经办机构平安养老保险股份有限公司(以下称平安养老)和招商银行股份有限公司(以下称招商银行)管理。2013年12月,平安养老和招商银行合作设立的深圳企业年金集合计划(以下称该计划)获得国家人力资源和社会保障部确认,并承接了深圳市企业年金管理中心经办的企业年金基金和业务,深圳市企业年金管理中心完全退出了管理。同时,为保证移交的企业年金基金平稳过渡至完全市场化,该计划设置了2年的过渡期。在广大参保企业和受益人的大力支持以及有关机构的积极努力下,该计划运作平稳、收益持续。现过渡期将于2015年12月31 日结束,为保障参保企业和受益人的合法权益,现将有关情况和要求通知如下:

一、解除过渡期的保护和限制

根据《关于同意深圳原有企业年金移交设2年过渡期的函》(人社厅〔2013〕643号)要求,该计划过渡期内设置了一些保护和限制措施,如机构承诺收益不低于移交前,企业暂不转出也不接受其他企业加入等。从2016年1月1日起,该计划将完全按照市场化运作,不再限制参保企业退出或其他企业加入,不再承诺保底收益,投资组合、管理费率等主要条款将发生一些变更。请有关参保企业认真研究企业年金相关政策和协议条款,自主选择去留,风险自担。

二、对留存企业和个人账户的要求

选择继续留在该计划的企业,一律要与该计划受托人平安养老签订有关协议;不转出又不签协议的,企业对存在的法律风险负责。对企业不再缴费的个人账户,平安养老按规定将其转为保留账户管理,其权益不变。调出原单位的受益人,可将其个人账户转出至新单位加入的企业年金计划中。

三、对转出企业的要求

选择转出该计划的企业,要按照《企业年金试行办法》(劳社部令第20号)和《企业年金基金管理办法》(人社部令第11号)要求报备企业年金方案,建立单一计划或加入其他集合计划。为方便转出企业办理相关业务,该计划从2016年1月1日起设定3个月开放期,请参保企业及时向平安养老提出转出申请,并与其他企业年金计划管理人签订有关协议。

四、对企业年金计划管理人的要求

平安养老和招商银行作为该计划的管理人,要切实履行好各自的职责,合规运作,用良好的业绩和服务回报受益人。要对过渡期企业年金基金进行审计,合理安排好资产,制定详细的转出工作流程和指引,按照有关规定,对符合转出条件且资产核对无误的企业,自接受正式转出申请表单之日起45日内,办理完毕企业年金基金的转出手续,不得故意拖延转出企业的请求。其他承接转出企业年金计划的管理人,要积极做好政策解释和配套服务。各机构要定期向深圳市人力资源和社会保障局汇总上报有关信息。

五、加强企业年金基金监督管理

深圳市人力资源和社会保障局作为深圳市企业年金监管部门,将继续对该计划的运作密切关注,接受参保企业和受益人对有关政策的咨询和问题的反映,并对建立单一计划的基金合同备案提供方便快捷的服务。如发现企业年金计划运作中存在违规违纪行为,将向上级监管部门反映予以处理。


深圳市人力资源和社会保障局

2015年12月20日